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| 中國證監(jiān)會(huì)主席肖鋼5月21日表示,，證監(jiān)會(huì)作為監(jiān)管部門，對(duì)不該管的事情,，要堅(jiān)決地放,、逐步地放、放到位,；法律允許放的,，抓緊放，法規(guī)還不允許放的,，修訂法規(guī)條例后逐步地放,；對(duì)不符合轉(zhuǎn)變職能要求的行為，要堅(jiān)決地改,、逐步地改,；對(duì)需要管好的事情，要堅(jiān)決地管住管好,。他表示,，要把工作重點(diǎn)切實(shí)轉(zhuǎn)到加強(qiáng)監(jiān)管執(zhí)法，進(jìn)一步強(qiáng)化證監(jiān)會(huì)“兩維護(hù),、一促進(jìn)”的核心職責(zé),，即維護(hù)市場(chǎng)公開、公平,、公正,，維護(hù)投資者特別是中小投資者合法權(quán)益，促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展,。 [肖鋼四度發(fā)聲給市場(chǎng)吃“定心丸”] |
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| 證監(jiān)會(huì)5月10日召開新聞發(fā)布會(huì),，通報(bào)了對(duì)萬福生科欺詐上市案的行政處罰方案。根據(jù)《證券法》的相關(guān)規(guī)定,，證監(jiān)會(huì)擬責(zé)令萬福生科改正違法行為,，給予警告,，并處以30萬元罰款；對(duì)龔永福給予警告,，并處以30萬元罰款,；同時(shí)對(duì)嚴(yán)平貴等其他19名高管給予警告，并處以25萬元至5萬元罰款,。此外,，擬對(duì)龔永福、覃學(xué)軍采取終身證券市場(chǎng)禁入措施,。
萬福生科2011年9月27日登陸創(chuàng)業(yè)板,，2012年9月15日即被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。2008年至2011年間,，萬福生科虛增收入9億多,、虛增利潤2億多，一舉刷新此前中小板綠大地上市前虛增3億元收入的造假紀(jì)錄,，被稱為“創(chuàng)業(yè)板造假第一股”,。
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 5月10日平安證券表示將出資設(shè)立萬福生科虛假陳述事件投資者利益補(bǔ)償專項(xiàng)基金，中國證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司將擔(dān)任基金的管理人,，負(fù)責(zé)基金的日常管理及運(yùn)作,，基金規(guī)模為人民幣3億元，存續(xù)期為2個(gè)月,。公告中強(qiáng)調(diào)此舉為充分保護(hù)萬福生科虛假陳述事件中的受損投資者利益,。 |
| “內(nèi)部造假分工嚴(yán)密、假賬單據(jù)一應(yīng)俱全”,，萬福生科案對(duì)于中國資本市場(chǎng)的監(jiān)管執(zhí)法有著啟示性意義,。萬福生科案開創(chuàng)了諸多第一，它不僅是首例創(chuàng)業(yè)板公司涉嫌欺詐發(fā)行股票的案件,，還是證監(jiān)會(huì)首次對(duì)保薦機(jī)構(gòu)單獨(dú)立案、暫停其受理保薦業(yè)務(wù)的案件,，更是開啟由發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)協(xié)商賠償投資者損失的先河,。為了撕開萬福生科隱秘的造假流水線，新華網(wǎng)記者獨(dú)家專訪了證監(jiān)會(huì)稽查總隊(duì)查處此案的相關(guān)負(fù)責(zé)人,。萬福生科如何玩轉(zhuǎn)“9億”假賬,？ >>詳細(xì)請(qǐng)點(diǎn)擊 |
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| 上市公司監(jiān)管風(fēng)暴頻掀巨浪,，繼萬福生科造假案之后,，2011年上市的海聯(lián)訊因涉嫌財(cái)務(wù)造假被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。在2011年11月23日上市的海聯(lián)訊,，上市前便暗藏諸多問題和隱憂,，其中虛構(gòu)的應(yīng)收占款高達(dá)2.46億元,。海聯(lián)訊爆出連續(xù)三年“算錯(cuò)賬”的陳年傷疤，“帶病上市”的質(zhì)疑隨之涌來,，平安證券,、深圳鵬城會(huì)計(jì)師事務(wù)所等丑聞纏身的中介機(jī)構(gòu)也再次陷入其中。5月6日,，在海聯(lián)訊2012年度業(yè)績說明會(huì)上,，海聯(lián)訊董事長章鋒承認(rèn)，公司正積極配合深圳證監(jiān)局的有關(guān)調(diào)查,，并將根據(jù)信息披露相關(guān)規(guī)定及時(shí)履行信息披露義務(wù),。深圳市證監(jiān)局也表示，案件正在偵辦當(dāng)中,。海聯(lián)訊財(cái)務(wù)丑聞?wù)鸩奖┞对陉柟庵隆?/font> |
| 證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人表示,，平安證券在萬福生科保薦上市中，未能勤勉盡責(zé),，其出具的發(fā)行保薦書,、持續(xù)督導(dǎo)報(bào)告等存在虛假記載，擬對(duì)平安證券給予警告,，沒收其該保薦業(yè)務(wù)收入,，處以2倍罰款，暫停保薦資格3個(gè)月,，相關(guān)保薦代表人處以30萬罰款,，撤銷保薦資格，終生市場(chǎng)禁止入,。
證監(jiān)會(huì)將以對(duì)平安證券的處理為標(biāo)桿,，對(duì)當(dāng)事主體主動(dòng)糾正違法違規(guī)行為、對(duì)主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的,，應(yīng)當(dāng)依法從輕,、減輕處理，以此作為給予行政處罰監(jiān)管措施的重要考量因素,。
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南京證券,、民生證券被警告 |
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【發(fā)行保薦機(jī)構(gòu)】南京證券在新大地IPO項(xiàng)目工作中，未執(zhí)行充分適當(dāng)?shù)谋M職調(diào)查工作程序,，沒有保持足夠的職業(yè)謹(jǐn)慎,，出具了含有虛假記載的發(fā)行保薦書及核查報(bào)告等文件，違反了《證券法》等法律法規(guī)的規(guī)定,，證監(jiān)會(huì)擬決定：1,、對(duì)南京證券給予警告；2、對(duì)南京證券責(zé)令改正并實(shí)施公開譴責(zé)的監(jiān)管措施,，限其在6個(gè)月內(nèi)對(duì)內(nèi)部控制制度,、盡職調(diào)查制度等方面存在的問題進(jìn)行整改，整改完成后向監(jiān)管部門提交書面報(bào)告,，監(jiān)管部門將檢查驗(yàn)收,；3、對(duì)保薦代表人胡冰和廖建華給予警告,，分別處以15萬元罰款,，并分別采取終身證券市場(chǎng)禁入措施。
【發(fā)行保薦機(jī)構(gòu)】民生證券在天能科技IPO項(xiàng)目工作中,，未執(zhí)行充分適當(dāng)?shù)谋M職調(diào)查工作程序,，沒有保持足夠的職業(yè)謹(jǐn)慎，出具了含有虛假內(nèi)容的發(fā)行保薦書及核查報(bào)告,，違反《證券法》等法律法規(guī)的規(guī)定,，證監(jiān)會(huì)擬決定：1、對(duì)民生證券給予警告,，沒收民生證券從事該業(yè)務(wù)的收入100萬元,，并處以200萬元罰款；2,、對(duì)民生證券責(zé)令改正并實(shí)施公開譴責(zé)的監(jiān)管措施,，限其在6個(gè)月內(nèi)對(duì)內(nèi)部控制制度、盡職調(diào)查制度等方面存在的問題進(jìn)行整改,，整改完成后向監(jiān)管部門提交書面報(bào)告,，監(jiān)管部門將檢查驗(yàn)收；3,、對(duì)保薦代表人鄧德兵,、劉小群給予警告，并分別處以15萬元罰款,，同時(shí)分別采取終身證券市場(chǎng)禁入措施,。
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| 證監(jiān)會(huì)對(duì)中介機(jī)構(gòu)的處罰持續(xù)發(fā)酵，南京證券因保薦業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī),，被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查,，暫停接收該公司推薦項(xiàng)目和材料。這家只成功保薦過6個(gè)首發(fā)項(xiàng)目的券商,，栽在涉嫌虛增利潤、隱瞞關(guān)聯(lián)交易的新大地項(xiàng)目上,。盈利能力還算不錯(cuò)的南京證券,，去年完成了股份制改制，并在去年12月接受中信證券的上市輔導(dǎo),，加入了擬上市券商行列,。在南京證券自身沖刺IPO關(guān)頭,，證監(jiān)會(huì)未來的處罰可能影響該公司的上市進(jìn)程。業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為,，若監(jiān)管層效仿對(duì)平安證券及薛榮年等人的處罰,，則南京證券被處暫停保薦資格的行政處罰可能性很大，甚至負(fù)責(zé)投行的高管都將難逃脫責(zé)任,。 |
| 近期中國證監(jiān)會(huì)對(duì)北京龍?jiān)粗遣┵Y產(chǎn)評(píng)估有限公司及其注冊(cè)評(píng)估師王東升,、楊嫦霞分別采取了出具警示函的行政監(jiān)管措施；對(duì)北京亞超資產(chǎn)評(píng)估有限公司采取了出具警示函的行政監(jiān)管措施,，對(duì)其注冊(cè)評(píng)估師范海兵和徐峰采取了監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施,；對(duì)深圳天健國眾聯(lián)資產(chǎn)評(píng)估土地房地產(chǎn)估價(jià)有限公司采取了責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施；對(duì)北京國友大正資產(chǎn)評(píng)估有限公司,、北京卓信大華資產(chǎn)評(píng)估有限公司采取了監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施,。 |
| 和訊股市論壇上，網(wǎng)友“特雷比西亞”發(fā)帖稱：三部《鋼鐵俠》已經(jīng)上演拯救大戲,，很多股民會(huì)問,，中國股市何時(shí)會(huì)出現(xiàn)自己的鋼鐵俠？其實(shí)中國“鋼鐵俠”已經(jīng)出現(xiàn)在股市,，對(duì),，他就是中國證監(jiān)會(huì)主席，中國版《鋼鐵俠》肖鋼,。這一帖子引發(fā)股民狂歡,，屢屢被置頂。網(wǎng)友紛紛跟帖說,，真心希望這第四部中國版的《鋼鐵俠》也能有完美的結(jié)局,，完成偉大的拯救，億萬中國股民也都有一個(gè)偉大的稱號(hào)“鋼絲”,，讓全世界都拋來羨慕嫉妒恨的眼光,，讓中國股民成為全世界最幸福的人。也有股民說,，中國版《鋼鐵俠》面對(duì)的敵人遠(yuǎn)遠(yuǎn)要比前三部要厲害的多,，表面看是那破壞中國股市的“熊妖”，其實(shí)幕后主導(dǎo)是無形的敵人,，數(shù)不清的不知藏身何處的既得利益者,，“每個(gè)股民都有一顆玻璃心，一顆顆股民玻璃心匯集到鋼鐵俠身上,，成了提供無限能源的鋼化玻璃心,。”此前肖鋼的一語“中國夢(mèng)”，激起了A股市場(chǎng)的想象空間,。對(duì)此,，中國政法大學(xué)資本研究中心主任劉紀(jì)鵬評(píng)論說，當(dāng)今中國資本市場(chǎng)沒有什么比證監(jiān)會(huì)主席講中國夢(mèng)更加重要,。講中國夢(mèng),，還要踐行中國夢(mèng)，其標(biāo)志就是“指數(shù)掛帥”,。 |
| “對(duì)于像萬福生科這樣欺詐發(fā)行行為的打擊,，肖鋼主席提出來要‘從嚴(yán)從快’?！敝袊C監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人透露,。業(yè)界認(rèn)為，自五四青年節(jié)肖鋼對(duì)證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)青年的寄語之后,，日前,，他又對(duì)上市公司的欺詐發(fā)行發(fā)聲，意味著這位新主席的第一槍直指上市公司欺詐發(fā)行,，可以預(yù)料的是,，今后監(jiān)管層在這方面的打擊將會(huì)更加嚴(yán)厲。 |
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