案件整體概況

• 內(nèi)幕交易案件最多 并購重組等成高發(fā)領(lǐng)域

  

  上半年案件總體情況：一,、案件數(shù)量仍居高位,，重大案件上升明顯。二,、傳統(tǒng)案件依舊高發(fā),，內(nèi)幕交易仍為主要類型。內(nèi)幕交易案件140起,，占全部案發(fā)數(shù)的46%,。三、“并購重組”,、“舉牌要約”成為案件高發(fā)領(lǐng)域,。

  2017-07-12

• 辦案特點(diǎn)：重點(diǎn)打擊內(nèi)幕交易窩案 嚴(yán)查財務(wù)造假

  

  證監(jiān)會辦案特點(diǎn)：一、拓展執(zhí)法領(lǐng)域,，重點(diǎn)打擊內(nèi)幕交易“窩案”,。二、嚴(yán)查財務(wù)造假,，發(fā)現(xiàn)多家長期違規(guī)信息披露公司,。三、針對市場熱點(diǎn),，精準(zhǔn)打擊團(tuán)伙化,、復(fù)合化操縱市場案件。四,、對影響惡劣的其他市場違法行為,，始終保持高壓嚴(yán)打態(tài)勢。

  2017-07-12

• 第三批專項執(zhí)法查處18起內(nèi)幕交易案

  

  18起內(nèi)幕交易案件特點(diǎn)：一是內(nèi)幕信息知情人利用“高送轉(zhuǎn)”的內(nèi)幕搶先買入股票,；二是上市公司大股東和高管在業(yè)績預(yù)虧等消息發(fā)布前高位精準(zhǔn)減持,；三是舉牌方人員利用收購內(nèi)幕實施內(nèi)幕交易；四是中介服務(wù)機(jī)構(gòu)利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息從事內(nèi)幕交易,；五是市場累犯,、慣犯。

  2017-07-12

• 大數(shù)據(jù)讓“老鼠倉”無所遁形 多維度全面封堵

  

  在捕捉違法線索上,，證監(jiān)會依托大數(shù)據(jù)監(jiān)控技術(shù)對市場全覆蓋掃描,，讓“老鼠倉”無所遁形。對歷史交易數(shù)據(jù)跟蹤擬合,、回溯重演,，市場監(jiān)察部門精準(zhǔn)鎖定可疑賬戶跟隨資管產(chǎn)品先買先賣、同進(jìn)同出的異常交易線索,，為更細(xì)致甄別違法行為,，提供了充足、有效的證據(jù),。

  2017-07-12

典型案件

• 證監(jiān)會嚴(yán)打市場操縱 “最牛散戶”徐留勝被罰1.1億元

  

  “最牛散戶”徐留勝因利用資金優(yōu)勢采用連續(xù)交易,、大額封漲停,、抬拉股價等方式操縱30多只股票等行為，遭證監(jiān)會罰沒1.1億元,。

  2017-07-12

• 證監(jiān)會嚴(yán)查內(nèi)幕交易 遠(yuǎn)望谷實控人徐玉鎖遭重罰

  

  證監(jiān)會對遠(yuǎn)望谷實際控制人徐玉鎖內(nèi)幕交易“遠(yuǎn)望谷”案作出行政處罰,，沒收徐玉鎖內(nèi)幕交易違法所得540余萬元，并處以1600余萬元罰款,；對徐玉鎖兩次短線交易行為給予警告,，并處以20萬元罰款；對徐玉鎖采取5年證券市場禁入措施,。

  2017-07-12

• 首例自愿性信披違法案獲查處 寶利國際定增計劃被迫中止

  

  證監(jiān)會查處了江蘇寶利國際信息披露違法違規(guī)案,，該案是首例針對自愿性信息披露違法違規(guī)行為進(jìn)行處罰的案件。對寶利國際責(zé)令改正,，給予警告,，并處以60萬元罰款；對周德洪給予警告,，并處以30萬元罰款；對相關(guān)責(zé)任人陳永勤等四人給予警告,，分別處以10萬到3萬不等處罰,。

  2017-07-12

• 5年違法交易股票154只獲利7千萬 林慶義被罰上億元

  

  林慶義曾在南方證券建銀投資任職，2004年7月9日至2009年6月8日期間,，他操作朋友姜某賬戶進(jìn)行交易,，期間累計交易股票154只，買入金額為5,，079,，233，979.67元,，賣出金額為5,，162，722,，415.61元,，共獲利70，653,，391.23元,。

  2017-07-12